白宫
2023年12月11日
腐败对美国人民乃至全世界人民的繁荣、安全和民主构成了切实威胁。当官员窃取公民财产或政治寡头蔑视法治时，诚实企业就无法竞争，贫困就会加剧，冲突就会加深，对政府的信任度就会直线下降。拜登总统认识到这一严重威胁，将反腐败确立为美国国家安全的核心利益，并发布了第一份《美国反腐败战略》（U.S. Strategy on Countering Corruption）。
今天，在纪念国际反腐日（International Anti-Corruption Day）并迎来《美国反腐败战略》发布两周年之际，美国荣幸地于佐治亚州亚特兰大市举办第十届联合国反腐败公约缔约国大会 (简称UNCAC COSP)。本周，数千名政府代表将与人数空前的公民社会成员、学术界和私营部门领导人齐聚亚特兰大，这凸显了采取包容性方法打击腐败的重要性。作为唯一具有法律约束力的全球反腐败文书，《联合国反腐败公约》是反腐败多边协调的基石，也是各国进一步提高透明度、响应度及对公民负责的国际基准。美国驻联合国大使琳达·托马斯-格林菲尔德（Linda Thomas-Greenfield）率领一个强大的美国政府代表团出席会议；她的主题演讲可在此查看。
继国家安全顾问杰克·沙利文（Jake Sullivan）于去年在国际反腐败大会（International Anti-Corruption Conference）上承诺“在这一重大问题上取得显著的、真正的、切实的、具体的、可见的进展”之后，托马斯-格林菲尔德大使今天上午宣布，总统已签署一项总统公告（Presidential Proclamation），限制那些助长腐败的人员入境美国。腐败分子及其金融协助者破坏了美国和国际金融体系，他们将受到法律追究。托马斯-格林菲尔德大使今天还宣布了几项新的计划投资、美国资产追回行动以及在实施《公司透明度法案》（Corporate Transparency Act）方面取得的进展。
美国继续坚定不移地承诺打击腐败。各项关键成果以及未来重点领域包括以下方面：
支柱一：美国反腐败工作的现代化、协调和资源配置
美国国际发展署 (简称USAID) 在新设置的民主、人权和治理局（Bureau for Democracy, Human Rights, and Governance）内成立了专门的反腐败中心（Anti-Corruption Center），旨在将反腐败作为该署一项持久的优先事项。国务院的全球反腐协调员（Coordinator on Global Anti-Corruption）牵头将反腐败优先事项纳入双边政策进程和区域战略，包括与《美国预防冲突和促进稳定战略》（U.S Strategy to Prevent Conflict and Promote Stability）有关的进程和战略。
USAID 委托进行了腐败动态研究，研究包括《通过社会和行为改变打击腐败》（Countering Corruption through Social and Behavior Change）、《低政治意愿国家的反腐败方案规划》（Anti-Corruption Programming in Low Political Will States）以及《USAID应对与疫情有关的腐败的绩效评估》（Performance Evaluation of USAID’S Response to Pandemic-Associated Corruption）。国务院监管了关于“政府俘获”（state capture）现象和战略性腐败的研究，并计划在2024年启动一个小额赠款计划，为反腐败学习产品提供资金。
联邦调查局（简称FBI）与国务院签署了一项扩大协议，将在全球战略要地部署5名地区反腐顾问，与国际反腐协调中心进行更密切的合作。司法部继续与国务院合作，向寻求协助调查和起诉腐败及相关犯罪、追回资产的外国司法管辖地派遣经验丰富的反腐败常驻法律顾问（Resident Legal Advisor）和执法专家。
支柱二：遏制非法金融活动
美国财政部进一步加大了力度，防止腐败分子和其他非法行为者利用匿名公司洗钱。从2024年1月1日起，许多在美国开展业务的国内外公司将被要求向财政部提交其“受益所有人”，即最终拥有或控制这些公司的人的信息。财政部正在就这一新的报告要求展开广泛外联，并会尽快出台一项规则，规定获取和保护这些信息的方式，这些信息将存储在一个安全的、非公开的数据库中。
为了防止腐败分子和其他非法行为者洗钱及滥用住宅物业，财政部还计划在2024年初发布一项针对住宅物业行业制定的拟议规则。财政部还计划在2024年发布一项拟议规则，将反洗钱和其他义务适用于投资顾问，以应对与该行业相关的非法金融活动风险。
国务院资助了旨在提高国际执法部门打击和挫败非法金融活动能力的项目，其成果包括查获了价值2000万美元的与非法贸易洗钱有关的黄金、矿产、金属和货币。今后还计划实施的项目将解决被用于非法洗钱的通过投资计划获得公民身份和居住权的问题。
支柱三：追究腐败分子的责任
今天，拜登总统发布了一项《关于终止助长腐败者作为移民和非移民入境的总统公告》（Presidential Proclamation on the Suspension of Entry as Immigrants and Nonimmigrants of Persons Enabling Corruption）。通过这项公告，美国成为第一个针对协助及助长重大腐败的人及其直系亲属设立签证限制的国家。《公告》还展示了美国政府有意更积极地利用现有制裁授权来打击公共腐败的私人帮凶，包括冻结他们的资产。
2023年，司法部《反海外腐败法》（简称FCPA）执法机构在对5家公司的处理中获得了价值超过5亿美元的罚金和没收非法所得，对10多人提出指控，并确保了对这些人定罪。例如，委内瑞拉前国家财政部长及其丈夫因收受超过1.36亿美元的贿赂并洗钱而被判处在美国监狱服刑15年。
今年，财政部对17个国家的130多名从事腐败及相关活动的个人和实体实施了金融制裁，而国务院则对参与重大腐败的90多名个人实施了公开签证限制。 这些制裁行动继续促使有关地方进行调查，并为反腐败改革者追究责任创造了空间。 根据“民主国家反对避风港”（Democracies against Safe Havens）倡议，国务院和财政部今年还与英国、加拿大和澳大利亚协调了制裁和签证限制行动。美国也努力加强公民社会揭露和报告腐败案件的能力，并继续与非政府组织就反腐败制裁政策及其实施进行对话。
美国对腐败分子大力采取了执法行动。例如，（高盛集团前董事总经理）罗杰·吴（Roger Ng）因合谋将从马来西亚国有发展基金“1MDB”挪用的数十亿美元用于洗钱以及贿赂马来西亚和阿联酋政府官员而被判处10年监禁； 高盛承认合谋违反FCPA，并作为该案多国处理方案的一部分支付了超过29亿美元的罚金。总部位于瑞士的大宗商品和矿业公司嘉能可 (Glencore) 因其长达10年的涉及非洲和委内瑞拉多个国家的贿赂活动，被处以超过7亿美元的罚款和没收财产。
作为归还被盗资产以补偿受腐败伤害的民众的承诺的一部分，美国司法部将在适当情况下将100万美元的腐败赃款返还给尼日利亚联邦共和国，用于翻修特定的医疗中心。此外，司法部还获得了一项最终没收令，没收尼日利亚前石油部长迪扎尼·艾莉森-马杜克（Diezani Alison-Madueke）的腐败和挪用公款案中的约5300万美元。在获得适当批准的情况下，美国和尼日利亚两国拟就如何利用这些资金造福尼日利亚人民进行谈判。
国务院继续加强司法部门能力建设，包括支持司法部在欧洲、非洲、中美洲和亚洲为450多名调查员、检察官和法官举办11次培训。美国国际发展署启动了“全球问责计划/加强国家反腐败架构”项目（Global Accountability Program/Strengthening National Architectures to Counter Corruption），这是一个为期5年、预算高达3000万美元的项目，旨在提升各国的有关体系和能力，以预防、识别、追踪、调查及挫败跨国腐败、重大腐败、非法金融和盗窃国家财产等犯罪，包括各个高风险领域的犯罪。
非政府行为者在促进问责方面的作用得到了加强，这包括国务院的“全球反腐败联盟”（Global Anti-Corruption Consortium）在过去一年中进行了36次调查、提交了60份法律文件，以及开展倡导活动，促成全球25项法律或政策得到改变。USAID为“赋予真相揭露者权能：亚洲调查记者网络” （Empowering the Truth Tellers: Asia Investigative Reporting Network）项目提供了高达1000万美元、为期5年的资金，以促进亚洲调查记者之间跨越国界合作，打击跨境犯罪和腐败。
美国国务院的“激励私营部门成为反腐败合作伙伴全球倡议”（Global Initiative to Galvanize the Private Sector as Partners in Combating Corruption）启动了一个由50多家跨国公司和公民社会领袖组成的平台，以开展对话和开发工具，为公平竞争创造有利条件。与此同时，USAID的“诚信经商”（Doing Business with Integrity）创新征集活动将颁发高达400万美元奖金，奖励那些展现反腐败工作有助于企业的私营部门实体和其他机构的人士。
美国政府正在起草一系列立法提案，加强执法和签证权限，以追查反腐败案件。我们期待与国会合作，在2024年推进这些提案。
支柱四： 维护并加强多边反腐败架构
国务院与合作伙伴进行了协调，共同维护并加强多边反腐败架构的运作。作为本周举办的联合国反腐败公约缔约国大会的一部分，美国召开了首届反腐败公民社会论坛（Anti-Corruption Civil Society Forum），并宣布了对墨西哥、哥伦比亚、肯尼亚和泰国等地的区域反腐败中心提供新的支持，以加快实施《联合国反腐败公约》。
美国商务部和美国贸易代表办公室宣布，已与13个伙伴国家就《印太经济繁荣框架》（Indo-Pacific Economic Framework for Prosperity）的“反腐败和税收支柱” (《公平经济协议》) 进行的谈判取得了实质性进展，这将有助于促进遵守国际反腐败标准。
美国自豪地重返开放政府伙伴关系（Open Government Partnership，简称OGP）的指导委员会（Steering Committee），并在美国联邦行政事务管理署（General Services Administration）之下设立了开放政府伙伴关系秘书处（OGP Secretariat），以加快本国国内的实施工作。USAID向OGP和采掘业透明度倡议（Extractive Industries Transparency Initiative）分别发放了高达325万美元和300万美元的新的三年期赠款，以加速包括反腐败在内的国家层面实施。
美国国务院和USAID将共同牵头主持一个关于金融透明度和诚信（Financial Transparency and Integrity）的民主峰会（Summit for Democracy）小组，并得到美国在采购改革、受益所有权及解决腐败助长因素方面的计划投资的支持。财政部、司法部和国务院努力在金融行动特别工作组（Financial Action Task Force）提高与受益所有权透明度和资产追回有关的国际标准，并加强对这些标准的遵守。多个机构计划在2024年纪念经合组织《反贿赂公约》（Anti-Bribery Convention ）25周年期间，强调大力实施该公约的必要性，并突出打击海外贿赂对促进共同繁荣的重要性。
支柱五：改善外交接触并利用对外援助
美国在2022财政年度提供了52亿美元用于打击腐败，包括跨多个部门和国家的实施项目。
USAID的“打击跨国腐败促进发展大挑战”（Countering Transnational Corruption Grand Challenge for Development）为十几个极具前景的创新项目提供了种子资金和实物支持，其中包括绿色能源矿产供应链领域的项目。USAID正在寻求合作伙伴，开展新的反腐败活动，2024年的重点包括气候融资和全球健康供应链。国务院“利用新兴技术打击腐败解决方案”（Anti-Corruption Solutions through Emerging Technology）项目已开发出近20种技术方法来加强电子政务和预防腐败，并通过“财政透明创新基金”（Fiscal Transparency Innovation Fund）拨款700万美元用于提高预算透明度及支持公民社会。
为支持改革人士，国务院上周宣布了2023年“反腐败卫士奖”（Anti-Corruption Champions Award）获奖者名单，并从2022年以来组织了反腐败交流项目，有400多人参加。
国防部将安全部门治理确定为2025-2029年的战略重点，并越来越多地将机构能力建设作为国防部安全合作工作的重要组成部分。国务院通过“全球国防改革计划”（Global Defense Reform Program）向合作伙伴国家的国防和安全机构提供战略支持，以应对腐败问题。
USAID开放了“记者之盾”（Reporters Shield）项目的申请，这是一个创新的会员制法律援助项目，旨在打击图谋压制调查新闻工作者和活动人士的法律骚扰行为。“记者之盾”开放申请6个月以来，已收到来自超过45个国家人士的申请，迄今已选出25个成员组织。
美国正在与合作伙伴合作实施“蓝点网络”（Blue Dot Network）倡议，旨在认证符合全球标准的优质可持续基础设施项目，其中包括符合透明度和反腐败标准。美国还根据“蓝点网络”的要求，支持开发“基础设施反腐败工具包”（Infrastructure Anti-Corruption Toolkit），以帮助限制基础设施发展中的腐败行为。
USAID的“廉政促进发展”（Integrity for Development）活动正在调动双边捐助方、基金会和多边行为者提供捐助，与USAID在反腐败方面的投资相匹配，目标是到2024年年底根据资金情况为反腐败斗争提供5亿美元。
欲查看原稿内容: https://www.whitehouse.gov/briefing-roo ... orruption/
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